华富沪深 300 指数增强型证券投资基金   托管公约 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金           托管公约     基金经管东说念主：华富基金经管有限公司     基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金                                                                                                     托管公约                                                       目              录 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约   鉴于华富基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募华富沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；    鉴于恒丰银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律律例的规定具备担任基金托管东说念主的履历和才略；    鉴于华富基金经管有限公司拟担任华富沪深 300 指数增强型证券投资基金 的基金经管东说念主，恒丰银行股份有限公司拟担任华富沪深 300 指数增强型证券投 资基金的基金托管东说念主；    为明确华富沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主 之间的权柄义务关系，特制订本公约；    除非文义另有所指，本公约的总计术语与《华富沪深 300 指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的相应术语 具有相易的含义。若有抵御应以《基金合同》为准，并依其条目解释。    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见《基金合同》 和招募说明书的规定。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金                      托管公约 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金经管东说念主    称呼：华富基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放买卖查验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层    法定代表东说念主：余海春    成立时候：2004 年 4 月 19 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号    谋略范围：基金召募、基金销售、金钱经管和中国证监会许可的其他业务    注册本钱：2.5 亿元东说念主民币    组织形貌：有限包袱公司    存续期间：抓续谋略 （二）基金托管东说念主    称呼：恒丰银行股份有限公司    注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号 16 楼    法定代表东说念主：辛树东说念主    成立日历：1987 年 11 月 23 日    基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号    组织形貌：股份有限公司    注册本钱：1112.09629836 亿元东说念主民币    存续期限：抓续谋略 二、基金托管公约的依据、宗旨和原则    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售 办法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称《信息走漏 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金               托管公约 办法》）、《对于实施联系问题的 规定》（以下简称《实施规定》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险经管规定》（以下简称《流动性风险经管规定》）、《公开召募证券投资基 金运作率领第 3 号——指数基金率领》、《华富沪深 300 指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）偏激他联系规定签订。    本公约的宗旨是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    基金经管东说念主和基金托管东说念主遵命对等自觉、敦厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履诈骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融器用，包括标的指数成份 股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（非标的指数成份股偏激备选 成份股，包括主板、科创板、创业板、存托根据偏激他经中国证监会允许上市 的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公 拓荒行的次级债、可调理债券、可交换债券、央行单据、中期单据、方位政府 债券、政府守宿债券、政府守旧机构债券、短期融资券（含超短期融资券） 等）、金钱守旧证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括银行按时进款、 银行公约进款、银行讲述进款等）、国债期货、股指期货、货币阛阓器用及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会的相 关规定）。    本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当形貌后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金的股票金钱投资比例不低于基金金钱的 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金                 托管公约 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金应当保抓不低于基 金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货偏激他金融器用的投 资比例依照法律律例或监管机构的规定扩充。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行妥当形貌后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下规定：    （1）本基金的股票金钱投资比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通 标的股票的比例不最初股票金钱的 50%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不最初基金金钱净值的 10%，但统统按照标的指数 的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金经管东说念主经管的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不最初该证券的 10%，但统统按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱守旧证券的比例，不得最初 基金金钱净值的 10%；    （6）本基金抓有的沿路金钱守旧证券，其市值不得最初基金金钱净值的    （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）金钱守旧证券的比例，不得超 过该金钱守旧证券界限的 10%；    （8）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱守旧 证券，不得最初其种种金钱守旧证券推断界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱守旧证券。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约 基金抓有金钱守旧证券期间，若是其信用品级下落、不再妥当投资程序，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不最初本基金的 总金钱，本基金所呈报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值推断不得最初本基金金钱 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管 东说念主之外的成分甚而基金不妥当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；    （13）本基金参与国债期货和股指期货交易，需谨守下列投资比例限制： 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得 最初基金金钱净值的 15%； 有价证券市值之和，不得最初基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱守旧证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值 不得最初基金抓有的债券总市值的 30%； 不得最初上一交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交易日基金金钱净值的 30%； 计较）应当妥当基金合同对于股票投资比例联系约定；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 推断（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得最初基金金钱净值的 95%； 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金                托管公约    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规定》所述流动性受限证券的范围； 平均计较； 外的成分甚而基金投资不妥当上述规定的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    （16）本基金经管东说念主经管的沿路通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得最初该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿路投 资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得最初该上市公司可运动股票 的 30%；统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的额外投资组合可不受前述比例限制；    （17）本基金金钱总值不最初基金金钱净值的 140%；    （18）本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，并 与境内上市交易的股票合并计较，法律律例或监管机构另有规定的从其规定；    （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（15）项情形之外，因证券、期 货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的成分甚而基金投资比例不妥当上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规定 的额外情形除外。法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。    基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计接应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之 日起动手。    法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥当形貌后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的规定扩充。    基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 金投资不容步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金经管东说念主基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者 行动。    （1）承销证券；    （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行动；    （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行动。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实 际限定东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当妥当本基金的投资标的和投资计策， 遵命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。联系交易必须事前得到基金托管东说念主 的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行妥当形貌后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规定执 行。 金经管东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。    （1）基金托管东说念主依据联系法律律例的规定和《基金合同》的约定对于基金 经管东说念主参与银行间阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。    基金经管东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律律例及行业程序的银行间阛阓交易 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该名 单。基金经管东说念主应按时和不按时对银行间阛阓现券及回购交易敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单自 基金托管东说念主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不 在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后 基金经管东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。    （2）基金经管东说念主参与银行间阛阓交易时，有包袱限定交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的蚀本，基金经管东说念主应当负责向联系包袱东说念主追 偿。    如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交 易敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全阛阓交易敌手。 金经管东说念主给与进款银行进行监督。    基金投资银行按时进款的，基金经管东说念主应根据法律律例的规定及基金合同 的约定细目妥当条件的总计进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主应根据托管公约的约定对基金投资银行进款是否符 合联系规定进行监督。如基金经管东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托 管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇包袱均由基金经管东说念主承担。如 基金经管东说念主在基金初次投资银行进款之前仍未向基金托管东说念主提供进款银行名单 的，视为基金经管东说念主招供总计银行。    本基金投资银行进款应妥当如下规定：    （1）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系规定，就本基金投资银行进款另 行签订书面公约，明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务 中的权柄义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。    （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系公约、账户费力、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。    （3）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支 付结算等的各项规定。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金            托管公约    （1）基金投资运动受限证券，应谨守《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券联系问题的讲述》等联系法律律例规定。    （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限金钱的范围并不统统一致，包 括由法律律例或中国证监会范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券（新股除外），不包括由于发 布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的 质押券等运动受限证券。    （3）基金经管东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例限定情况。基金经管东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个 责任日将上述费力书面发送至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审 核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方 式阐明收到上述费力。    （4）基金投资运动受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律 律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已抓有运动受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发送至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有实足的时候进行审核。    （5）基金托管东说念主应付基金经管东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托 管东说念主以为上述费力可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资 运动受限证券前就该风险的放手或驻扎步调进行补充书面说明，并保留检讨基 金经管东说念主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等备查资 料的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充联系指示。因断绝扩充该指示形成 基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担相应包袱，并有权讲述中国证监会。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金            托管公约    如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 谋略原则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险经管制 度，完善业务历程，有用驻扎和限定风险，基金托管东说念主将对基金参与融资业 务、转融通证券出借业务进行监督和复核。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金金钱 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数 据等进行监督和核查。若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的业 绩弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有 权在发现后讲述中国证监会。 （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时候内 回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提供联系 数据费力和轨制等。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》及 其他联系律例、《基金合同》和本公约规定的步履，应实时以书面形貌讲述基 金经管东说念主限期检阅，基金经管东说念主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面形貌 向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及检阅期限，并保证在规按时限内实时改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东说念主改 正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内检阅的，基金托管 东说念主有权讲述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同 时讲述基金经管东说念主在限期内检阅。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政律例和其他联系规定， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝扩充，立即讲述基金管 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金           托管公约 理东说念主，并有权向中国证监会讲述。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易形貌已经成效的指示违背法律、行政 律例和其他联系规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金经管 东说念主，并有权向中国证监会讲述。 （四）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护 基金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷会 计师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东说念主依照联系法律律例的规定和《基金合同》的约定，对侧袋机制 启用、特定金钱处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的 具体王法依照联系法律律例的规定和《基金合同》的约定扩充。 （五）基金经管东说念主应当谨守中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例，不 参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯科犯科行动；主动配合基金托管东说念主开 展客户及受益东说念主身份识别与尽责造访，提供照章所必须提供的真确、准确、完 整客户及受益东说念主费力。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金 托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规定遴选必要管控步调。    投资东说念主应向基金经管东说念主提供法律律例规定的信息费力及身份诠释文献，配 合基金经管东说念主完成投资东说念主妥当性经管、非住户金融账户涉税信息的尽责造访、 反洗钱等监管规定的责任。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》偏激他联系律例、《基金合同》和本公约规定，基金经管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、期货账户 及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主计较的基金 金钱净值和种种基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，是否 按照律例规定和《基金合同》规定进行联系信息走漏和监督基金投资运作等行 为。    基金经管东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主看护的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系费力以供 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约 基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规定时候内回应并改正。    基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账经管、私行挪用基金资 产、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他联系规定的，应实时以书面形貌 讲述基金托管东说念主在限期内检阅，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对讲述县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主讲述的违纪事项未能在限 期内检阅的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。对基金经管东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供联总计据费力和 轨制等。    基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同 时讲述基金托管东说念主在限期内检阅。 五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 用、贬责、分拨基金的任何金钱。 产。 户等投资所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照规定开立期货资金账户。 理，确保基金财产的好意思满和独处。 应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主细目到账日历并讲述基金托管东说念主，基金经管 东说念主可通达网银查询或者商榷基金托管东说念主资金是否到账，到账日基金金钱莫得到 达基金银行账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主实时遴选步调进行催 收。由此给基金形成蚀本的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合，但对此不承担相应包袱。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金               托管公约 机构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括 但不限于证券交易资金账户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事 东说念主外第三方的诈骗、毅力、罪状或停业等非基金托管东说念主原因给基金金钱形成的 蚀本等不承担包袱。 不得寄托第三东说念主托管基金财产。 （二）基金召募金钱的考证    基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系规 定后，由基金经管东说念主聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所 进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的沿路资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具联系诠释文献。 （三）基金的银行账户的开立和经管 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币进出行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 的银行账户进行。 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。 （四）基金证券账户、证券交易资金账户的开立和经管    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。账户称呼以推行开立为准。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约    基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。    基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户金钱的经管和运作由基金管 理东说念主负责。    基金经管东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金 财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主开立的基金银行账户建立第三方存管关系。    基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户， 亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金 通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行 结算。 （五）债券托管账户的开立和经管 托管东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间阛阓计帐所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券及资金的计帐。基金经管东说念主负责肯求基金干预寰宇银行间同行拆借阛阓进行 交易，由基金经管东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借阛阓交易账户。 本由基金经管东说念主保存。 （六）投资按时进款的银行账户的开立和经管    基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账 户，其预留印鉴应至少预留一枚基金托管东说念主指定钤记。对于任何的按时进款投 资，基金经管东说念主齐应与进款机构签订按时进款公约，约定两边的权柄和义务， 该公约动作划款指示附件。公约中必须有如下明确条目：“进款证实书不得被 质押或以任何款式被典质，并不得用于转让和背书。本息到期反璧或提前支取 的总计款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。”如进款公约中未体 现前述条目，基金托管东说念主有权断绝进款投资的划款指示。在取得进款证实书 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约 后，基金托管东说念主看护证实书蓝本。基金经管东说念主应该在合理的时候内进行按时存 款的投资和支取事宜，若基金经管东说念主提前支取或部分提前支取按时进款，若产 繁殖差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金托管东说念主两边协商处罚。 （七）期货投资账户的开立和经管    基金经管东说念主应当按照联系规定开立期货资金账户，在期货交易所获取交易 编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照联系规定建设。完成上述 账户开立后，基金经管东说念主应以书面形貌将开立的期货资金账户、期货公司提供 的期货保证金账户的启动资金密码讲述基金托管东说念主。资金密码重置由基金经管 东说念主进行，重置后务必实时讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开 户过程中相互配合，并提供所需费力。基金经管东说念主保证所提供的账户开户材料 的真确性和有用性，且在联系费力变更后实时将变更的费力提供给基金托管 东说念主。 （八）其他账户的开立和经管    若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系王法使用并经管。 （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价根据的看护    什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构推行有用限定的本基金金钱不承担看护包袱。    银行进款按时存单等有价根据由基金托管东说念主负责看护。    基金托管东说念主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护包袱。 （十）与基金财产联系的紧要合同的看护    由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件区分由基金托 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金           托管公约 管东说念主、基金经管东说念主看护，联系业务形貌另有限制除外。除本公约另有规定外， 基金经管东说念主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以上 的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件，基金经管 东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限不得低于法律律例规 定的最低期限。    对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得滚动。 （十一）第三方存管账户的开立和经管    本基金托管账户和证券资金账户仍是开立，即应按证券公司结算模式建立 唯独对应的第三方存管关系，存管银步履基金托管东说念主指定银行。对应关系仍是 细目，不得更始。若是必须更始，经过基金经管东说念主、基金托管东说念主书面阐明后， 重新建立证券公司结算模式对应关系。基金经管东说念主承诺，证券资金账户为主资 金账户，不开立任何赞成资金账户。 六、指示的发送、阐明和扩充 （一）基金经管东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权    基金经管东说念主应事前书面讲述（以下简称“授权讲述”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权讲述应加 盖公章。基金经管东说念主发出授权讲述后，以电话形貌向基金托管东说念主阐明，授权通 知自其上头注明的启用日历动手成效，如授权讲述注明的启用日历早于基金托 管东说念主收到授权讲述并经电话阐明的时候的，则以基金托管东说念主收到授权讲述并经 电话阐明的时点为授权讲述的成效时候。在而后三个责任日内基金经管东说念主应将 授权讲述的蓝本送交基金托管东说念主。基金托管东说念主收到的授权讲述传真件、扫描件 与原件不一致的，以传真件、扫描件为准。    基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主走漏，但法律律例或有权机关另有要求的除 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金                   托管公约 外。 （二）指示的内容    指示是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账 户、大额支付号等扩充支付所需内容，纸质指示加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐明和扩充的时候和形貌    基金经管东说念主应按照《基金法》偏激他联系律例、《基金合同》和本公约的 规定，在其正当的谋略权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。    基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金经管 东说念主发送的电子指示（遴选深证通金融数据交换平台发送的电子指示、通过托管 网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业务系统通过预先设定的 业务王法自动产生的电子指示）。电子指示仍是发出即被视为正当有用指示， 纸质指示动作救急款式备用。基金经管东说念主通过深证通金融数据交换平台和托管 网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯独识别基金经管东说念主身份，基 金经管东说念主应妥善看护 User ID，对于正确扩充基金经管东说念主 User ID 发送的电子指 令形成的任何蚀本，基金托管东说念主不承担包袱。    纸质指示由“授权讲述”细宗旨被授权东说念主代表基金经管东说念主用传真或电子邮 件的款式向基金托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主确 认指示内容。基金经管东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保 基金银行账户有实足的资金余额，15:00 之后发送付款指示，基金托管东说念主将悉力 扩充但不行保证在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予扩充，并实时讲述基金经管东说念主，不承 担因不扩充该指示而形成蚀本的包袱。基金托管东说念主应在基金银行账户有实足的 资金余额后扩充该指示。如基金经管东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提前 东说念主指示传输及阐明不足时或账户资金不足，未能留出实足的扩充时候，甚而指 令未能实时扩充的，基金托管东说念主不承担由此导致的蚀本。基金经管东说念主应将银行 间阛阓成交单加盖预留印鉴后以传真或电子邮件等两边招供的传输款式发送给 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 基金托管东说念主（如基金经管东说念主与基金托管东说念主两边约定免除发送成交单的情形除 外）。对于银行间同行阛阓债券交易，若是银行间簿记系统已经生成的交易需 要取消或隔断，基金经管东说念主应书面讲述基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指 令，基金经管东说念主不得否定其遵循。基金托管东说念主依照“授权讲述”规定的方法确 认指示的有用后，方可扩充指示。指示扩充收场后，基金托管东说念主将扩充成果反 馈给基金经管东说念主。基金托管东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献对指示进行口头相 符性的形貌审查，对其真确性不承担包袱。    基金经管东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东说念主通过基 金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转。基金经管东说念主通过基金托管东说念主进行银证互转，由 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。    基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场社交易资金划拨偏激他 款项收付指示，基金托管东说念主扩充基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来往 等联系事项。基金经管东说念主发送指示应遴选传真、电子邮件或两边共同阐明的方 式。    本基金财产运用和贬责过程中发生的银行汇划费和其它银行手续费，由基 金托管账户开户银行按照其收费程序平直从基金财产中扣划，无用基金经管东说念主 出具划款指示，基金经管东说念主可向基金托管东说念主查询手续费扣款金额。 （四）基金经管东说念主发送失误指示的情形和处理形貌    基金经管东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或稀奇权限发送指 令及交割信息失误，指示中进犯信息腌臜不清或不全或表述不明晰等。基金托 管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示失误时，有权断绝扩充，并及 时讲述基金经管东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理形貌    基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 指示违背联系基金的法律律例、《基金合同》、本公约的规定，如交易未生 效，则不予扩充并实时讲述基金经管东说念主；如交易已成效，则以书面形貌讲述基 金经管东说念主限期检阅。基金经管东说念主收到讲述后应实时查对，并以约定形貌向基金 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约 托管东说念主反馈，由此形成的蚀本由基金经管东说念主承担。    基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本公约的规定，应暂缓扩充指示，讲述基金经管 东说念主改正。若是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示扩充的处理方法    基金托管东说念主由于本身原因形成未按照基金经管东说念主发送的普通指示扩充，应 在发现后实时遴选步调赐与弥补，给基金份额抓有东说念主及/或基金经管东说念主形成蚀本 的，对由此形成的平直经济蚀本负补偿包袱。 （七）被授权东说念主员的更换    基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改动被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或电子邮件形貌向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更 讲述，注明启用日历，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述自其上头 注明的启用日历起动手成效。如被授权东说念主变更讲述注明的启用日历早于基金托 管东说念主收到变更讲述并经电话阐明的时候的，则以基金托管东说念主收到变更讲述并经 电话阐明的时点为变更讲述的成效时候。基金经管东说念主在而后三个责任日内将被 授权东说念主变更讲述的蓝本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述的蓝本应与传真 件、扫描件一致，若有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件、扫描件为准。    若是基金经管东说念主已经取销或更始对指示发送东说念主员的授权，而况书面讲述基 金托管东说念主，则对于在变更讲述的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱。 七、交易及计帐交收安排 （一）给与代理证券、期货买卖的证券、期货谋略机构的程序和形貌    基金经管东说念主应制定给与证券谋略机构的程序和形貌，并负责根据联系程序 以及里面经管轨制春联系证券谋略机构进行调查后细目代理本基金证券买卖的 证券谋略机构。    基金经管东说念主应代表基金与被给与的证券谋略机构签订证券经纪合同或其他 约定形貌的文献。由基金经管东说念主讲述基金托管东说念主，并按法律律例要求在法定信 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金            托管公约 息走漏公告中走漏联系内容。基金经管东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本 基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪做事公约。基金经管东说念主应实时 将佣金费率等基本信息以及变更情况讲述基金托管东说念主。    基金经管东说念主负责给与代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的联系规定扩充，若无明 确规定的，可参照联系证券买卖的证券经纪机构给与的王法扩充。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排    本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理 本基金进行结算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结 算参与东说念主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或联系机构 负责结算。基金经管东说念主、基金托管东说念主以及被给与的证券经纪机构应根据联系法 律律例及联系业务王法，签订证券经纪做事公约，用以具体明确三方在证券交 易资金结算业务中的包袱。    本基金财产总计场内证券交易的计帐交收由基金经管东说念主给与的证券谋略机 构动作结算参与东说念主负责办理，由该证券谋略机构平直根据联系登记结算公司的 结算王法办理。基金经管东说念主在投资前，应充分明白与蛊卦中国证券登记结算有 限包袱公司（以下简称中登公司）针对种种交易品种制定的结算业务王法和规 定。证券谋略机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证 券资金结算业务，并承担由证券谋略机构原因形成的普通结算、交收业务无法 完成的包袱；若由于基金经管东说念主原因形成的普通结算业务无法完成，包袱由基 金经管东说念主承担。    本基金财产场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款指示具 体办理。基金场社交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金 经管东说念主发送的划款指示并实时讲述基金经管东说念主。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排    本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的普通结算、交收业务无法 完成的包袱。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订公约，明确三方在本基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金                托管公约 期货交易、交易用度、数据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。    基金经管东说念主应责成其给与的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真 实性负责。由于交易结算讲述的记录事项出现与推行交易成果和权益不符形成 本基金估值计较失误的，借钱炒股应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担包袱。 （四）银行间交易资金结算安排 行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而发生的纠纷。 后实时发送给基金托管东说念主，并电话阐明（已向基金托管东说念主出具银行间交易取消 成交单传送授权函的除外）。若是银行间中债轮廓业务平台或上海计帐所客户 末端系统已经生成的交易需要取消或隔断，基金经管东说念主应书面讲述基金托管 东说念主。 算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金送还至托管资金账户之外，应当由基金经管东说念主出具资金划款指 令，基金托管东说念主审核无误后扩充。由于基金经管东说念主未实时出具指示导致本基金 在托管资金账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的蚀本，由时弊方 承担相应包袱。 （五）投资银行进款的十分约定 理。 东说念主，以便基金托管东说念主有实足的时候履行相应的业务操作形貌。 （六）其他场社交易资金结算 指示和联系投资文献进行场社交易资金的划付。基金经管东说念主应将划款指示连同 联系交易文献一并提供至基金托管东说念主，基金托管东说念主审核后实时扩充划款指示。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 致性，联系交易文献中约定的其他转让或划款条件由基金经管东说念主负责审核。基 金经管东说念主同期应以书面形貌讲述基金托管东说念主联系收款账户名、账号、交易费率 等。投资或收益分拨资金必须回流到本基金托管资金账户内，不得划入其他账 户。 （七）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对    对基金的交易记录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外走漏种种基金 份额净值之前，必须保证本日总计推行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录 统统一致。若是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或 不真确，由此导致的蚀本由基金的管帐包袱方承担。基金经管东说念主每一交易日以 两边招供的款式在当日沿路交易扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给 基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。    对什物券账目，联系各方按时进行账实查对。    基金托管东说念主应逐日查对质券账户中的证券数目和种类。    两边可协商遴选电子对账款式进行账目查对。若基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对不一致的，两边应积极查找原因并检阅。 （八）申购、赎回、调理通达式基金的资金计帐和数据传递的时候、形貌及托 管公约当事东说念主的包袱界定 给基金托管东说念主。基金经管东说念主应付传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据真 实性、准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金经管东说念主指示实时划付赎回及调理款项。 交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户 净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。 购费）划至托管账户。基金经管东说念主可通达网银查询或者商榷基金托管东说念主资金是 否到账。如申购净额未能如期到账，基金经管东说念主应实时遴选步调进行催收，由 此给基金形成蚀本的，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的损 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 失。 托管东说念主依据划款指示在与联系当事东说念主约定的到账日历前（包含赎回产生的应付 用度）划至基金经管东说念主指定账户。基金经管东说念主应实时讲述基金托管东说念主划付。若 赎回金额未能如期划拨，由此形成的蚀本，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向 包袱方追偿基金的蚀本。 （九）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息走漏办法》的联系规定在规定绪论公告。 经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。 时候。 八、基金金钱净值计较和管帐核算 （一）基金金钱净值及基金份额净值的计较与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金金钱净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。    基金经管东说念主应每个责任日对基金金钱估值，但根据法律、律例或《基金合 同》的规定暂停估值的除外。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的领导概念》、《企业管帐准则》、监管部门联系规 定偏激他法律、律例的规定。基金金钱净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主 负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个通达日交易扫尾后 计较当日的基金金钱净值、种种基金份额净值，以约定款式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值计较成果复核阐明后，将复核成果反馈给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主对基金净值信息按约定赐与公布。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约    本基金按以下方法估值： （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 遴选估值时期细目公允价值。    （1）初次公拓荒行未上市的非固定收益品种，遴选估值时期细目公允价 值。    （2）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股 票、初次公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股 票，按监管机构或行业协会联系规定细目公允价值。    （3）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 除外），选取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价。 外），选取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登 记日至推行收款日历间选取第三方估值基准做事机构提供的相应品种的唯独估 值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息守旧的估值时期细目其公允价 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约 值。 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价 或其他不错反应公允价值的汇率。    税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机 制波及的境社交易场面所在地的法律律例规定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规定诊疗或其他原因导致基金推行缴纳 税金与估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金诊疗日或推行支付日进行 相应的估值诊疗。    本基金抓有的国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价钱进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选 最近交易日结算价估值。 阐明利息收入。 管部门和行业协会的联系规定进行估值。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。 项，按国度最新规定估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 形貌及联系法律律例的规定或者未能充分照管基金份额抓有东说念主利益时，应立即 讲述对方，共同查明原因，两边协商处罚。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约    根据联系法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见 的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较成果对外赐与公布。 （二）净值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的步调确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资者本身的时弊形成估值失误，导致其他当事东说念主碰到蚀本的， 时弊的包袱东说念主应当对由于该估值失误碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：费力呈报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差 错，若系同行业现存时期水平不行意想、不行幸免、不行克服，则属不可抗 力，按照下述规定扩充。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易费力灭失或被失误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成蚀本机，估值失误包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承 担；由于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成蚀本 的，由估值失误包袱方对平直蚀本承担补偿包袱；若估值失误包袱方已经积极 配合，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿包袱。估值失误包袱方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确 保估值失误已得到更正。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约   （2）估值失误的包袱方春联系当事东说念主的平直蚀本负责，分歧波折蚀本负 责，而况仅对估值失误的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍应付估值失误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益蚀本（“受损方”），则估值 失误包袱方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和最初其推行蚀本的差额部分支付给估值失误包袱 方。   （4）估值失误诊疗遴选尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方 式。   估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的形貌如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因细目估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更正和补偿蚀本；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计较出现失误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的步调提防蚀本进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 利益的原则进行协商。 （三）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值； （四）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制扩充。 （五）基金账册的建立    基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，区分独迅速建设、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 （六）管帐数据和财务谋略的查对    两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并检阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。 （七）基金按时讲述的编制和复核    基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月区分独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按时讲述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；《基金合 同》成效后，基金招募说明书、基金产物费力摘记的信息发生紧要变更的，基 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约 金经管东说念主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书和基金产物费力摘记并登 载在规定网站上；基金招募说明书、基金产物费力摘记的其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新招 募说明书和基金产物费力摘记。中期讲述在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告；年度讲述在管帐年度扫尾后 3 个月内公告。若是基金合同成效不 足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。    基金经管东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定款式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 3 个责任日内进行复核，并将复 核成果实时以书面或两边约定的其他款式讲述基金经管东说念主。对于季度讲述、中 期讲述、年度讲述、更新招募说明书、基金产物费力摘记等，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门规定的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理款式为准。若是基金经管东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会 备案。    基金托管东说念主在对上述讲述复核收场后，不错出具复核阐明书（盖印）或以 其他两边约定的款式阐明，以备有权机构春联系文献审核检讨。 （八）实施侧袋机制期间的基金金钱估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 九、基金收益分拨    基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有种种别基金份额的数目 按比例向种种别基金份额抓有东说念主进行分拨。    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应妥当基金合同中收益分拨原则的规定，具体规定如下： 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额 抓有东说念主可对 A 类、C 类基金份额区分给与不同的收益分拨款式；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨款式是现款分成； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将 不同；      在不违背法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行妥当形貌后可诊疗基金收益分拨 原则和支付款式。 （二）基金收益分拨决策的细目与公告    本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金收益 分拨决策细目后，依照《信息走漏办法》的联系规定在规定绪论公告。 （三）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》扩充。 （四）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息走漏 （一）守密义务    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息走漏办法》及中国证监会对于 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金            托管公约 基金信息走漏的联系规定进行走漏除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开走漏 前的基金信息、从对方取得的业务信息偏激他不宜公开走漏的基金信息应予保 密，不得向任何第三方走漏。法律律例另有规定的以及审计需要的除外。    如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 开； 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息走漏或公开。 （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息走漏中的职责和信息走漏形貌    基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律律例、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息走漏职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督 促、相互监督，保证其履行按照法定款式和时限走漏的义务。    本基金信息走漏的文献，包括基金招募说明书偏激教唆性公告、基金合同 偏激教唆性公告、基金托管公约、基金产物费力摘记、基金份额发售公告、基 金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金合同规定的 按时讲述（包括年度讲述、中期讲述和季度讲述）、临时讲述、贯通公告、基 金份额抓有东说念主大会决议、计帐讲述偏激教唆性公告、投资港股通标的股票的信 息走漏、投资金钱守旧证券的信息走漏、参与股指期货交易的信息走漏、参与 国债期货交易的信息走漏、投资存托根据的信息走漏、参与融资和转融通证券 出借业务的信息走漏、实施侧袋机制期间的信息走漏及中国证监会规定的其他 必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并公布。    基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、种种基金份额 申购赎回价钱、基金按时讲述、更新的招募说明书、基金产物费力摘记、基金 计帐讲述等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书 面或者电子阐明。基金年度讲述中的财务管帐讲述经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所审计后方可走漏。    本基金的信息走漏公告，必须在中国证监会规定绪论发布。 （三）暂停或蔓延信息走漏的情形 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约 （四）基金托管东说念主讲述    基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系规定出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主讲述说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期讲述和年度讲述的组成部分。 十一、基金用度    （一）基金经管东说念主的经管费    本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。经管费的计 算方法如下：    H＝E×0.80%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若 遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：    H＝E×0.10%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若 遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。    （三）基金销售做事费 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金                托管公约    本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.40%。C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净 值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：    H＝E×0.40%÷夙昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指 令。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。    销售做事费特意用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主做事。    （四）在首期支付基金经管费、销售做事费前，基金经管东说念主应向基金托管 东说念主出具考究函件指定基金经管费、销售做事费的收款账户。基金经管东说念主如需要 变更此账户，应提前 5 个责任日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更讲述。    （五）从基金金钱中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费、销 售做事费之外的其他基金用度，应当依据联系法律律例、《基金合同》的规定 列支；基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或 基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、由基金经管东说念主 承担的基金标的指数许可使用费等不列入基金用度。基金合同成效之前的讼师 费、管帐师费和信息走漏用度等不得从基金财产中列支；基金经管东说念主、基金托 管东说念主除按法律律例要求走漏信息外自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得 从基金财产中列支；基金托管东说念主对不妥当《基金法》、《运作办法》等联系规 定以及《基金合同》约定的其他用度有权断绝扩充。若是基金托管东说念主发现基金 经管东说念主违背联系法律律例的联系规定和《基金合同》、本公约的约定，从基金 财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主以为基 金经管东说念主无方正或合理的根由，不错断绝支付。    （六）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的规定或联系公告。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金           托管公约 十二、基金份额抓有东说念主名册的看护    基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应区分看护基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存 期不低于法律律例规定的最低期限，法律律例另有规定或有权机关另有要求的 除外。如不行妥善看护，则按联系律例承担包袱。    在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东说念主应将联系资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应谨守守密义务。 十三、基金联系文献档案的保存    基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他联系 费力，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系资 料。    基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始根据、记账根据、基 金账册、管帐讲述、交易记录和进犯合同等，保存期限不低于法律律例规定的 最低期限。    基金经管东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传 真或发送电子邮件给基金托管东说念主。    基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主招揽基 金的联系文献。      十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金经管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：    （1）被照章取消基金经管履历；    （2）被基金份额抓有东说念主大会罢黜； 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约    （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；    （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或推断抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；    （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的联系规定在规定绪论公告；    （6）交代：基金经管东说念主职责隔断的，基金经管东说念主应妥善看护基金经管业务 费力，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手 续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时招揽。新任或临时基金经管东说念主应 与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例规定聘用妥当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主联系的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：    （1）被照章取消基金托管履历；    （2）被基金份额抓有东说念主大会罢黜；    （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；    （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或推断抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的联系规定在规定绪论公告；    （6）交代：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时招揽。新任或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基 金金钱总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例规定聘用妥当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的联系规定在规 定绪论上沟通公告。      十五、不容步履    本公约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容步履如下： 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金               托管公约    （一）《基金法》中规定的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容的步履。    （二）除犯科律律例及中国证监会另有规定，托管公约当事东说念主不得用基金 财产从事《基金法》不容的投资或行动。    （三）除《基金法》偏激他联系律例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利 益。    （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系律例规 定的款式公开走漏的信息，不得对他东说念主走漏。    （五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款 指示。    （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主扩充指示留出实足时候的情况下， 基金托管东说念主对基金经管东说念主妥当法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖 延或断绝扩充。    （七）除根据基金经管东说念主指示或《基金合同》另有规定的，基金托管东说念主不 得动用或贬责基金财产。    （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为并吞机构，不得相互出资或者抓有 股份。基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互独处，其高档经管东说念主 员或其他从业东说念主员不得相互兼职。    （九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。    （十）法律律例、《基金合同》和本公约不容的其他步履。    法律律例和监管部门取消或变更上述不容性规定的，则本基金不受上述相 关限制或按变更后的规定扩充。      十六、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐    （一）基金托管公约的变更    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。修改后的新公约，应依据法律 律例规定或监管机构要求报中国证监会备案。    （二）基金托管公约的隔断 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金               托管公约 他事由形成其他基金托管东说念主剿袭基金财产； 他事由形成其他基金经管东说念主剿袭基金经管权； 隔断事项。    （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律概念书；    （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总计合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金            托管公约    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额抓有东说念主抓 有的该类基金份额比例进行分拨。    计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在规定报刊 上。    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规规定的最低期限。      十七、毁约包袱    （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不妥当约定 的，应当承担毁约包袱。    （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金 法》等法律律例的规定或者《基金合同》、本托管公约约定，给基金财产或者 基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当区分对各自的步履照章承担补偿包袱；因共 同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱， 一方承担连带包袱后有权根据另一方时弊进程向另一方追偿。对蚀本的补偿， 仅限于平直蚀本。然则发生下列情况，相应确当事东说念主免责： 定动作或不动作而形成的蚀本等； 等。    若是由于本公约一方当事东说念主（“毁约方”）的毁约步履给基金金钱或基金 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金            托管公约 投资者形成蚀本，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金金钱或基金投资 者的蚀本，则守约方有权向毁约方追索由此碰到的总计平直蚀本。    当事东说念主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的步调，悉力 提防蚀本的扩大。莫得遴选妥当步调甚而蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非毁约方因提防蚀本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。    由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、妥当、合理的步调进行检讨，然则未能 发现该失误的，由此形成基金金钱或投资东说念主蚀本，基金经管东说念主和基金托管东说念主免 除补偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调放手或裁汰 由此形成的影响。    （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，答允 担补偿包袱。    （四）毁约步履虽已发生，但本托管公约简略陆续履行的，在最大限定地 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本 公约。    （五）本公约所指蚀本均为平直蚀本。    十八、争议处罚款式    两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通过 友好协商或者长入处罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入处罚或者协商、 长入不成的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员会，仲裁 地点为上海市，按照上海国际经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，并对两边当事东说念主均有不时力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠 实、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本公约规定的义务，照管基金份额抓有 东说念主的正当权益。    本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港、澳门 十分行政区法律和台湾地区的联系规定）统治并从其解释。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金              托管公约      十九、基金托管公约的遵循    （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章或有用授权章以及双 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的概念 修改托管公约草案。托管公约以报中国证监会注册的文本为考究文本。    （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管公约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐成果报 中国证监会备案并公告之日止。    （三）基金托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不时 力。    （四）基金托管公约一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金经管东说念主 和基金托管东说念主区分抓有一份，每份具有同等的法律遵循。      二十、其他事项    本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律律例等规定协商办理。      二十一、基金托管公约的签订    见签署页。 华富沪深 300 指数增强型证券投资基金             托管公约 （本页无正文，为《华富沪深 300 指数增强型证券投资基金托管公约》的签署 页）    基金经管东说念主：华富基金经管有限公司（盖印）    法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：    基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司（盖印）    法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：    签订地点：    签订日历：         年     月   日

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