托管左券 天弘富时中国 A 股解放现款流聚焦指数型证券投资基金           托管左券     基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                            托管左券                  目     录 一、 基金托管左券当事东说念主                  2 二、 基金托管左券的依据、想法和原则            3 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查        4 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查          11 五、 基金财产提拔                    11 六、 指示的发送、证明和奉行               11 七、 走动及清理交收安排                 15 八、 基金钞票净值盘算和管帐核算             21 九、 基金收益分派                    27 十、 信息线路                      27 十一、 基金用度                     29 十二、 基金份额握有东说念主名册的提拔             31 十三、 基金筹商文献和档案的保存             32 十四、 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换           32 十五、 不容行动                     34 十六、 基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的清理     35 十七、 负约背负                     37 十八、 争议治理方式                   38 十九、 基金托管左券的服从                39 二十、 基金托管左券的签订                39                                     托管左券                一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸磨练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主：黄辰立   成立日历： 2004 年 11 月 8 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织花式：有限背负公司   注册本钱：东说念主民币 5.143 亿元   存续期限：握续权谋   筹商电话：（022）83310208   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东说念主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织花式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：握续权谋   权谋范围：办理东说念主民币入款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现；种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证事迹及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理策略性银行、外                                  托管左券 国政府和国外金融机构贷款业务；提拔箱事迹；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理事迹、年金账 户料理事迹；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商讨、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人事迹；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业 务。        二、基金托管左券的依据、想法和原则   签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信 息线路料理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《证券投资基金信息线路内 容与花式准则第 7 号〈托管左券的内容与花式〉》、《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险料理纪律》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》、      《天弘富时中国 A 股解放现款流聚焦指数型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）过头他筹商纪律。   签订本左券的想法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的提拔、 投资运作、净值盘算、收益分派、信息线路及相互监督等筹商事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相关安排见基金合同和招募                                  托管左券 说明书的纪律。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地杀青投资标的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括科创板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券 （含分离走动可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、金融滋生器用（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、银行入款（包括左券入款、如期入款过头他银 行入款）、同行存单、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器用（但须合适中国证监会的相关纪律）。   本基金不错根据相关法律法则的纪律参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 花式后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的纪律及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成就比 例为：本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的纪律 而受限制的情形除外；本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权过头他金融器用的投资比例依照法律法                                     托管左券 规或监管机构的纪律奉行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行稳妥花式后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的纪律及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制： 成份股、备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的规 定而受限制的情形除外； 纳的走动保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10％； 钞票支握证券规模的 10％； 益东说念主的种种钞票支握证券，不得跳跃其种种钞票支握证券共计规模的 10％； 金握有钞票支握证券时期，若是其信用等级着落、不再合适投资圭臬，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所讲演的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货 合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日内走动 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金钞票净值的                                    托管左券 算）占基金钞票的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的筹商纪律；   本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；本基金在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金钞票净值的 30%；本基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 约支付和收取的权力金总和不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或走动所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算； 要素甚至基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%； 日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金 钞票净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限钞票； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金握有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算； 上市走动的股票合并盘算，法律法则或监管机构另有纪律从其纪律。   除上述 2）、7）、11）、12）、15）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金料理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述纪律投资比例的，基 金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会纪律的特殊情形除外。                                 托管左券 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的要素甚至 基金投资不合适第 15）项纪律的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法则或 监管机构另有纪律的，从其纪律。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳妥花式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的纪律为准。   （3）基金料理东说念主应在出现可料念念钞票规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日细腻向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司草率措施，便于托 管东说念主实施走动监督。 投资不容行动进行监督：   根据法律法则的纪律及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背纪律向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有纪律的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、本质 限定东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，防护利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱奉行。相关走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与线路。要紧关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述不容行动和/或关联走动要求作出强制性调整 的，本基金应当按照法律法则或监管部门的纪律奉行；如法律法则或监管部门修 改或调整波及本基金的不容行动和/或关联走动要求，且该等调整或修改属于非 强制性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门                                     托管左券 调整或修改后的纪律奉行，但基金料理东说念主在奉行法律法则或监管部门调整或修改 后的纪律前，应在履行稳妥花式后向投资者履行信息线路义务。 督。   基金料理东说念主参与银行间市集走动，应按照审慎的风险限定原则评估走动敌手 资信风险，并自主选拔走动敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东说念主， 基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明 内容信得过、准确、竣工。基金托管东说念主不合基金料理东说念主提供的可行性说明进行本质 审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍奉行走动并酿成基金钞票耗费的， 基金托管东说念主不承担背负。      基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款勉强) 的走动结算方式进行走动。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付能力等波及到入款银行选拔方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主选拔入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金料理 东说念主违背上述原则给基金酿成的耗费，基金托管东说念主不承担任何背负，相关耗费由基 金料理东说念主先行承担。基金料理东说念主履行先行赔付背负后，有权要求相关背负东说念主进行 补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔付背负。   （1）基金投资畅达受限证券，应投诚《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券筹商问题的奉告》等筹商法律法则纪律。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》措施的非 公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 走动证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购走动中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的筹商基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险限定 轨制。基金投资非公设备行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额                                托管左券 度和投资比例限定情况。   基金料理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法则要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已握有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟奉行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证券有 关问题的奉告》纪律，对基金料理东说念主是否投诚法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的筹商书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补 充书面说明，并保留检察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅达受限证券出具 的风险评估讲述等备查贵寓的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行筹商指示。 因断绝奉行该指示酿成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主原意担连带背负。   （二）投资监督范围的调整   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金料理东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金料理东说念主清爽基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据泉源或系统设备等要素影响，基金料理 东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时刻。   （三）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当投诚审慎权谋原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务                                托管左券 经过，有用防护和限定风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投 资比例进行监督和复核。   （四）除投资钞票成就外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金 合同》见效之日起开动。   （五）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的纪律及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本左券筹商纪律时，应实时以书面花式奉告基金料理东说念主限期转换， 基金料理东说念主收到奉告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面花式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内转换的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违背《基金合同》、 本左券而甚至投资者遇到的耗费。   对于依据走动花式尚未成交的且基金托管东说念主在走动前野蛮监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背相关法律法则纪律或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝奉行，立即奉告基金料理东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动花式一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金料理东说念主，并讲述中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在纪律时刻内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 奉告基金料理东说念主限期转换。   基金料理东说念主无正派事理，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本左券约定应用监督权， 或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管                                 托管左券 东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金料理东说念主盘算的基金钞票净值和基金份额净值、根据料理东说念主指示 办理清理交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故蔓延奉行基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券过头他筹商纪律时，基金料理东说念主应实时 以书面花式奉告基金托管东说念主限期转换，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对质明并 以书面花式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主奉告 的违法事项未能在限期内转换的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。基金料理东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的耗费。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会和银行 业监督料理机构，同期奉告基金托管东说念主限期转换。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在纪律时刻内复兴基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，断绝、阻隔基金料理东说念主根据本左券约定应用监督权， 或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议警告仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。              五、基金财产提拔  （一）基金财产提拔的原则                                    托管左券 称“证券/期货经纪机构”）的固有财产。 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 投资所需账户。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商三方应签订三方存管左券。 证券经纪商根据相关法律法则、措施性文献为本基金开立相关证券资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，孤立核算，确保基金财产的 竣工与孤立。 理东说念主负责与筹商当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此 给基金酿成耗费的，基金料理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管 东说念主对此不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与事迹左券的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在 具有托管资历的买卖银行开设的天弘基金料理有限公司基金认购专户。该账户由 基金料理东说念主开立并料理。基金料理东说念主按照法律法则的反洗钱要求，对投资东说念主过头 资金泉源履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，召募的基金份额总和、 基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商纪律 后，由基金料理东说念主礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》纪律的管帐师事务所进行 验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐 资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条款，由基金料理东说念主按 纪律办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的                                托管左券 形式，在其营业机构开设钞票托管专户，提拔基金的现款钞票。该账户的开设和 料事理基金托管东说念主承担。本基金除证券走动所场内走动之外的货币出入行动，均 需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的料理当合适东说念主民币银行结算账户料理、利率料理等相关监管 法则要求。   （四）基金证券账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）证券资金账户的开立和料理 金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券走动所进行证券投资所波及的资金 结算业务。结算备付金和走动保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的 纪律奉行。 立证券资金账户，并按照该营业网点开户的经过和要求，签订相关的左券。证券 资金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和料理   《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的形式肯求并取得过问寰宇银 行间同行拆借市集的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的 形式在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集清理所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。   （七）入款投资账户的开立和料理                                托管左券   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金料理东说念主应以基金形式开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理 东说念主须向入款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金料理 东说念主应奉告并配合入款银行办理变更手续。   基金料理东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东说念主员身份说明信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边证明同意。   如需住手使用银行入款账户，基金料理东说念主应筹商基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和料理   在本左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则纪律和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据筹商法律法则的纪律和《基金合同》的约定，开立筹商账户。 该账户按筹商执法使用并料理。   （九）入款证实书等什物证券的提拔   基金料理东说念主应将基金财产投资的筹商什物证券交由基金托管东说念主提拔。属于基 金托管东说念主本质有用限定下的什物证券在基金托管东说念主提拔时期的毁损、灭失，由此 产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本质有用控 制或提拔的证券不承担提拔背负。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东说念主开具入款证实书，基金料理 东说念主与基金托管东说念主应投诚以下很是约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等相关材料。如 基金托管东说念主对相关材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应背负，基 金料理东说念主应采取措施核实并转换信息。 手续。如入款证实书要素与入款左券不符，在基金料理东说念主与入款银行核实转换前， 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动入款证实                                   托管左券 书入库，在完成入库前，由入款证实书握有方履行提拔背负。 如需提前支取，基金料理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金料理东说念主应在与入款银行的入款左券中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息一齐划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东说念主应实时采取拯救措 施，基金托管东说念主不承担相关背负，但应给予必要配合。入款证实书仅行动入款证 实，不得成立担保或用于任何可能导致入款资金耗费的其他用途。   （十）与基金财产筹商的要紧合同的提拔   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主提拔。除本左券另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金筹商的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献提拔部门，提拔期限不少于法律法则规 定的最低年限。            六、指示的发送、证明和奉行   （一）指示的花式和授权   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的调换或要求。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的指示花式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金料理东说念主通过电子报文系统、网上托办事迹平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。                                托管左券   基金料理东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金料理东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托办事迹平台客户事迹左券。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金料理东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务执法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条款、发送、证明和奉行等相关要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金料理东说念主拟领受授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和奉行花式。   书面指示是指基金料理东说念主出具的纸质指示。基金料理东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金料理东说念主承担一齐背负（指示原件由基金料理东说念主保 管）。书面指示应行动救急方式，在电子指示、授权指示无法宽泛投递或形成时， 基金料理东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金料理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面指示的授权奉告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明见效时刻。基金托管东说念主应在收到授权奉告后向基金料理 东说念主邮件证明。授权于授权奉告载明的见效时刻见效。若授权奉告载明的见效时刻 早于基金托管东说念主向基金料理东说念主邮件证明的时刻，则授权于基金托管东说念主证明时见效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金料理东说念主变更授权奉告，参照上述经过办理。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权奉告负有粉饰义务，其内容不得向授权东说念主及 相关操作主说念主员之外的任何东说念主清晰，但法律法则纪律或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金料理东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金料理东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的相关信息、说明用款事项的相关说明 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“说明材料”），并确保其投                                   托管左券 资走动与结算行动信得过，且合适监管要求及本左券约定。基金料理东说念主未能随指示 提供说明材料，或基金托管东说念主以为说明材料不足，过问异议处理花式。   （三）电子指示与书面指示的发送、证明和奉行   基金料理东说念主应按照《基金法》等法律法则的纪律和《基金合同》约定，在其 正当的权谋权限和走动权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或稀奇权限发送 的指示，基金托管东说念主有权断绝奉行，并实时奉告基金料理东说念主改正。对于被授权东说念主 发出的指示，基金料理东说念主不得否定其服从。   基金料理东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话筹商基金托管东说念主 进行证明。因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证明，甚至指示无法及 时处理完成的，基金托管东说念主不承担背负。   电子指示自奏凯过问基金托管东说念主系统并经两边证明时视为投递。一朝奏凯进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金料理东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权奉告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝奉行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的竣工性以 及与“说明材料”的形式一致性进行考证。要素审核无误，方可证明指示有用； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规纪律或《基金合同》、本左券约定的，过问异议处理花式。   基金托管东说念主审核证明指示有用后，应依照本左券约定实时奉行。   基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示奉行时刻。因基金料理东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出 迷漫划款所需时刻，甚至指示无法实时处理所酿成的耗费由基金料理东说念主承担。                                托管左券   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金料理东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有迷漫的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示， 但应立即奉告基金料理东说念主，因不奉行该指示而酿成耗费的，基金托管东说念主不承担责 任。   基金料理东说念主证明，基金托管东说念主在指示奉行收场后无需通过电话、电子数据等 花式向基金料理东说念主复兴证明。   对于基金托管东说念主尚未奉行的电子指示与书面指示，基金料理东说念主不错肃清，但 应提前与基金托管东说念主沟通。两边协商一致后基金料理东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送肃清指示的书面奉告（下称“指示肃清奉告”）。指示肃清奉告 须在两边协商细想法时限内发出，载明指示肃清内容，并加盖授权奉告中的预留 印鉴。基金料理东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示肃清奉告 的，由此酿成的一齐结果及背负由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应在发送指示肃清奉告后电话筹商基金托管东说念主进行证明，该指示 肃清奉告经基金托管东说念主证明后方可见效。如指示肃清奉告载明的肃清内容与协商 结果不一致，或印鉴不合适前述约定的，托管东说念主不予证明，由此导致的相关结果 及背负，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理花式   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金料理东说念主提议。 基金料理东说念主须在两边协商的有用时刻内复兴，如未在有用时刻内复兴，基金托管 东说念主有权断绝奉行该指示，所酿成的耗费不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导 致的指示奉行延误，基金托管东说念主亦不承担背负。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的背负   基金托管东说念主由于本人原因未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的有用指 令奉行，给基金份额握有东说念主酿成耗费的，应负补偿背负。   （六）基金料理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券走动前，基金料理东说念主发 送银证转账指示给基金托管东说念主，基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划款指示奉行银证 互转。                                    托管左券              七、走动及清理交收安排   （一）选拔代理证券/期货买卖的证券/期货权谋机构的圭臬和花式   基金料理东说念主负责根据相关圭臬以及里面料理轨制对筹商证券权谋机构进行 侦查后细目代理本基金证券买卖证券权谋机构，并承担相应背负。由基金料理东说念主 与基金托管东说念主及证券权谋机构签订本基金的证券经纪事迹左券，明确三方在本基 金参与场内证券走动、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。基金料理 东说念主应实时将基金专用走动单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 花式奉告基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货走动的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相关纪律奉行。基金料理东说念主 所选拔的期货公司负责办理基金钞票的期货走动的清理交割。基金料理东说念主应责成 其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、信得过性负责。基金料理东说念主、 基金托管东说念主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》，约定基金资 产在期货投资运作中的职责及义务。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金投资于证券发生的总共场酬酢易的清理交割，由基金托管东说念主负责根据相 关登记结算机构的结算执法办理；基金投资于证券走动所总共场内走动的清理交 割，由基金料理东说念主负责寄予代理证券买卖的证券权谋机构根据中国证券登记结算 公司的结算执法办理。   证券经纪商负责本基金场内证券走动波及的证券资金结算业务，并承担由证 券经纪商原因酿成的宽泛结算、交收业务无法完成的背负；若由于基金料理东说念主原 因酿成的宽泛结算业务无法完成，背负由基金料理东说念主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收负约事件，相关各方应当实时协商治理。   本基金投资于期货发生的资金交割清事理基金料理东说念主采纳的期货经纪公司 负责办理，基金托管东说念主对由于期货走动所期货保证金轨制和清理交割的需要而存 放在期货经纪公司的资金不应用提拔职责和交收职责，基金料理东说念主应在期货经纪 左券或其它左券中约定由采纳的期货经纪公司承担资金安全提拔背负和交收责                                   托管左券 任。   场酬酢易资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金料理东说念主合适本托管左券约 定的有用资金划拨指示进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由基金料理 东说念主负责互助相关资金划拨回本基金托管户事宜。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在 奉行其发送指示时，有迷漫的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝奉行基金料理东说念主发送的划款指示。基金料理东说念主在发送指示时应充分考 虑基金托管东说念主奉行指示所需的合理必要时刻。如非因基金托管东说念主原因无法按时划 款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的耗费由基金料理东说念主承担。   本基金参与 T+0 走动所非担保交收债券走动的，通过证券经纪机构代理进行 走动，由证券经纪机构顺利从资金账户中进行资金清理并承担由证券经纪机构原 因酿成的宽泛结算、交收业务无法完成的背负。若由于基金料理东说念主原因酿成的正 常结算业务无法完成，背负由基金料理东说念主承担。 基金托管东说念主在奉行基金料理东说念主发送的指示时，联美配资有迷漫的头寸进行交收。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示。基金料理东说念主在 发送划款指示时应充分筹商基金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金 料理东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的损 失由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合适法律法则、                                  《基 金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝奉行。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金料理东说念主按日进行查对，同期与证券经纪商进行交 易纪录的查对。逐日对外线路基金份额净值之前，必须保证本日总共本质走动记 录与基金管帐账簿上的走动纪录透彻一致。若是由于证券经纪商提供的数据失误 或者不竣工甚至本质走动纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不竣工 或不信得过，由此导致的耗费由证券经纪商承担。若是由于基金料理东说念主本人原因致 使本质走动纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不竣工或不信得过，由 此导致的耗费由基金料理东说念主承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。                                   托管左券   对基金证券账目，基金料理东说念主和基金托管东说念主每走动日扫尾后查对基金证券账 目，并逐日与证券经纪商提供的对账单数据进行查对，确保账目相符。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对走动纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、诊治灵通式基金的资金清理、数据传递及托管左券当事 东说念主的背负   基金的投资者可通过基金料理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金料理东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并证明资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经证明的基金申购 金额和赎回份额以书面花式并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主草率 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收，如遇极端 情况由料理东说念主与托管东说念主协商处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时奉告基金料理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时奉告基金料理东说念主划付，由此产生的背负应由基金料理东说念主承担。结果严重 的基金托管东说念主应向中国证监会讲述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生 的背负应由基金托管东说念主承担。结果严重的基金料理东说念主应向中国证监会讲述。         八、基金钞票净值盘算和管帐核算   （一）基金钞票净值的盘算                                    托管左券   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 盘算日该类基金钞票净值除以该盘算日该类基金份额总份额后的数值。种种基金 份额净值的盘算均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。为幸免基金份额握有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影 响，基金料理东说念主可提升基金份额净值的精度。法律法则另有纪律的，从其纪律。   基金料理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过头他法律、法则的纪律。用于基金信息披 露的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主复 核。基金料理东说念主应于每个估值日走动扫尾后盘算当日的基金钞票净值与种种基金 份额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果 复核后以两边认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公 布。   根据《基金法》，基金料理东说念主盘算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主盘算的基金钞票净值。因此，本基金的管帐背负方是基金料理东说念主， 就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的见识，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的盘算结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制纪律的，从其纪律。如有新增事项，按国度最新纪律估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、滋生器用和银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如有充足根据（最近走动日后发生了影响公允价值计量的要紧 事件等）标明估值日或最近走动日的报价不成信得过反应公允价值的，可参考雷同                                  托管左券 投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近走动市价，细目公允价钱； 估值基准事迹机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准事迹机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 至本质收款日历间录取第三方估值基准事迹机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价走动的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净价 走动的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价； 前情况下适用况且有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值工夫细目其公允价 值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分辩如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会筹商纪律细目公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准事迹机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的， 在回售登记日至本质收款日历间录取第三方估值基准事迹机构提供的相应品种 的独一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别                                 托管左券 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约的，按摄影关法律法则和监管部门的纪律估 值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影关法律法则及行业 协会的相关纪律进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票奉行。   （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （12）相关法律法则以及监管部门有强制纪律的，从其纪律。如有新增事项， 按国度最新纪律估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的纪律或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法则，基金钞票净值盘算和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值失误给投资者酿成耗费的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主对 不应由其承担的背负，有权向瑕玷东说念主追偿。   当基金料理东说念主盘算的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明 后公告的，由此酿成的投资者或基金的耗费，应根据法律法则的纪律对投资者或                                 托管左券 基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东说念主与基金 托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东说念主提供的信息失误，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后 仍不成发现该失误，进而导致基金钞票净值、基金份额净值盘算失误酿成投资者 或基金的耗费，以及由此酿成以后走动日基金钞票净值、基金份额净值盘算顺延 失误而引起的投资者或基金的耗费，由提供失误信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券、期货走动所、指数编制机构、证券经纪商（如波及）及登记结算 公司品级三方机构发送的数据失误，或由于国度管帐策略变更、市集执法变更等 非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金 托管东说念主固然一经采取必要、稳妥、合理的措施进行检讨，然则未能发现该失误的， 由此酿成的基金钞票估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿背负。但 基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或松开由此酿成的影响。   当基金料理东说念主盘算的基金钞票净值与基金托管东说念主的盘算结果不一致时，相关 各方应本着努力尽职的格调再行盘算查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 料理东说念主的盘算结果为准对外公布，由此酿成的耗费以及因该走动日基金钞票净值 盘算顺延失误而引起的耗费由基金料理东说念主承担补偿背负，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶紧成立、登录和提拔本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并转换，保证相关各方平行登录的账册纪录透彻相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的盘算和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。                                  托管左券   在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵寓纲目的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金对招募说明书、基金家具 贵寓纲目并登载在纪律网站上；基金招募说明书、基金家具贵寓纲目其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更 新招募说明书。基金料理东说念主在每季度扫尾之日起 15 个责任日内完成季度讲述编 制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在管帐年度 扫尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将筹商报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及 时书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度讲述，在季度讲述 完成当日，将筹商讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核结果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期 讲述，在中期讲述完成当日，将筹商讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个 半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将筹商讲述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面奉告基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书或进行电子证明，相关各方各自留存一份。 若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一 致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情 况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书或进行电子证明，以备有权机构对相关文献审核时提 示。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                                    托管左券              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额握有东说念主可对 A 类、C 类基 金份额分别选拔不同的分成方式； 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分派； 基金料理东说念主可在履行稳妥花式后酌情调整以上基金收益的分派原则和支付方式， 并实时公告；   （二）基金收益分派有谋略的制定和实施花式   本基金收益分派有谋略由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按纪律在规 定绪论公告。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的纪律。                十、信息线路   （一）粉饰义务   除按照《基金法》、《信息线路办法》、《基金合同》及中国证监会对于基 金信息线路的筹商纪律进行线路之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守粉饰的义务。基金料理东说念主与基金托管 东说念主对基金的任何信息，除法律法则纪律之外，不得在其公开线路之前，先行对任 何第三方线路。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背粉饰义务：                                 托管左券 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开；   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路花式   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的纪律各自承 担相应的信息线路职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 基金家具贵寓纲目、《基金合同》、本左券、基金份额发售公告、《基金合同》 见效公告、如期讲述、临时讲述、基金净值信息、申购赎回价钱、长远公告、基 金份额握有东说念主大会决议、基金投资股指期货/国债期货/股票期权/钞票支握证券 的信息线路、基金参与融资业务/转融通证券出借业务的信息线路、清理讲述、 实施侧袋机制时期的信息线路以及中国证监会纪律的其他信息等必要的文献，由 基金料理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政法则、中国证监会的纪律和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹发达数据、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金清理讲述等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子证明。   基金年度讲述中的财务管帐讲述部分，经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可线路。   基金料理东说念主应当在中国证监会纪律的时刻内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会纪律条款的寰宇性报刊及《信息线路办法》纪律的互联网网站等媒 介线路。根据法律法则应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过纪律 绪论公开线路。   照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规纪律将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容透彻一致。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形                                   托管左券   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相关信 息： 钞票价值时； 营业时； 商证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月                                       托管左券 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   （三）销售事迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费年费率 为 0.30%。本基金销售事迹费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年 费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售事迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主并由基金料理东说念主代付给 各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）证券、期货、期权走动或结算等用度、基金信息线路用度（法律法则、 中国证监会另有纪律的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》见效后 与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划费 用、基金的开户用度、账户保重用度等根据筹商法则、《基金合同》及相应左券 的纪律，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度本质支拨金额支付， 列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、《基金合同》见效前的相关用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息线路用度等用度）、标的指数许可使用费（由基金料理东说念主承担）、 处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相关法律法则，以及中国证监 会的筹商纪律不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费、销售事迹费的复核花式、支付方式和时刻   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等筹商纪律以及《基金合同》 的其他用度有权断绝奉行。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售事迹费等，                                        托管左券 根据本左券和《基金合同》的筹商约定进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售事迹费根据《基金合同》约定的方式和时刻 支付。   （七）若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主从基金财产中列支的用度，不合适有 关法律法则的筹商纪律和《基金合同》、本左券的约定，有权要求基金料理东说念主作念 出版面解释，若是基金托管东说念主以为基金料理东说念主无正派或合理的事理，不错断绝支 付。          十二、基金份额握有东说念主名册的提拔   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善提拔的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和提拔，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关执法分别提拔基金份额握有 东说念主名册。提拔方式不错领受电子或文档的花式。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法则纪律的最低年限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》圮绝日等波及到基金要紧事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版花式妥善提拔基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则纪律的最低年限。基金托管东说念主不得将所提拔的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚粉饰义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善提拔基金份额握有东说念主名 册，应按筹商法则纪律各自承担相应的背负。                                   托管左券           十三、基金筹商文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和要紧合同等，保存期限不少于法律法则纪律的最低年限，对相关 信息负有粉饰义务，但司法强制检讨情形及法律法则纪律的其它情形除外。其中， 基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。   基金料理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、左券传真 给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接纳基金 的筹商文献。          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金料理资历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章松手、被照章肃清或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则及中国证监会纪律的和《基金合同》纪律的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；                                   托管左券   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在纪律绪论公告；   （6）打发：基金料理东说念主职责圮绝的，基金料理东说念主应妥善提拔基金料理业务 贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接纳。新任基金料理东说念主或临时基金料理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法则纪律礼聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》纪律的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主筹商的称号字样。 金料理业务前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东说念主的利益酿成耗费，并有义务协助新任基金料理东说念主或临时 基金料理东说念主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章松手、被照章肃清或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则及中国证监会纪律的和《基金合同》纪律的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的                                   托管左券   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在纪律绪论公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善提拔基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金料理 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法则纪律礼聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》纪律的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需采取审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东说念主的利益酿成耗费，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快打发基金钞票。   （三） 基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换花式      同期更换基金料理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金料理东说念主和基金托管 东说念主更换花式进行。                十五、不容行动      托管左券当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第                                 托管左券 三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担 耗费。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清晰基金权谋过程中任何尚未按法 律法则纪律的方式公开线路的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的宽泛有用指示拖延或断绝奉行。   （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主背地动用或贬责基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基金合同》或本左券的约定进行贬责的除外。   （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背纪律向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有纪律的 除外；（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕走动、摆布证券 走动价钱过头他不正派的证券走动行动；（7）依照法律法则筹商纪律，由中国 证监会纪律不容的其他行动。   （十一）法律法则和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律法则有 关纪律，由中国证监会纪律不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   如法律法则或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的纪律为准。如 法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 稳妥花式后，则本基金投资不再受相关限制。   十六、基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的约定有任何结巴。                                   托管左券   发生以下情况，本左券圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主松手、照章被肃清、收歇或有其他基金托管东说念主收受基 金钞票；   （3）基金料理东说念主松手、照章被肃清、收歇或有其他基金料理东说念主收受基 金料理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》纪律的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本左券的纪律不时履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》纪律的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》纪律的管帐师事务所对清理讲述 进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲述出具法律见识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不                                   托管左券 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项纪律返璧前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》纪律的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在纪律网站上，并将清理讲述教导性公告登载在纪律报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则纪律的最低 年限。                十七、负约背负   （一）若是基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或者履行本左券不合适约 定的，应当承担负约背负。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 行动或不行动而酿成的耗费等； 的耗费等；                                托管左券 其它非托管东说念主挑升或要紧邪恶酿成的不测事故。   （二）因本左券当事东说念主负约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成耗费的，应 当分别对各自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东说念主酿成耗费的，应当承担连带补偿背负。   （三）当事东说念主违背本左券约定，给另一方当事东说念主酿成耗费的，原意担补偿责 任。   （四）当事东说念主一方负约，非负约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，失足耗费的扩大。莫得采取稳妥措施甚至耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非负约方因失足耗费扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本左券野蛮不时履行的，在最大限制地保护基 金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本左券。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、稳妥、合理的措施进行检讨，然则未 能发现失误或因前述原因未能幸免或转换失误的，由此酿成基金财产或投资东说念主损 失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积 极采取必要的措施排斥或松开由此酿成的影响。   （七）本左券所指耗费均为顺利耗费。            十八、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，除经友好 协商、长入不错治理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有 效的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对相关各方 均有贬抑力，除非仲裁裁决另有纪律，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不时忠实、 努力、尽职地履行《基金合同》和本左券约定的义务，保重基金份额握有东说念主的合 法权益。   本左券受中国法律（为本左券之想法，在此不包括中国香港、中国澳门很是 行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。                                  托管左券            十九、基金托管左券的服从   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 左券草案，该等草案系经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印，左券当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的见识修改托管左券草 案。托管左券以中国证监会注册的文本为细腻文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管左券的有用期自其见效之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自见效之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律贬抑力。   （四）基金托管左券底本一式 3 份，除上报筹商监管机构一份外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主分别握有 1 份，每份具有同等的法律服从。            二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管左券上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管左券的签订 地点和签订日历。

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